L’objectif de rendre obligatoire l’inscription de fonds communs de placement auprès du SEBI

L’objectif de rendre obligatoire l’inscription des OPC auprès de SEBI!

Enregistrement de fonds communs de placement:

Tous les fonds communs de placement sont tenus de s’inscrire auprès du Securities and Exchange Board of India. L’enregistrement vise à fournir une divulgation adéquate et précise des faits importants concernant le fonds commun de placement.

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La réglementation SEBI a défini un critère d’éligibilité 7 afin de délivrer un certificat d’enregistrement afin de garantir aux joueurs une bonne réputation et une réputation générale d’équité et d’intégrité dans toutes leurs transactions commerciales.

La règle 20 (e) stipule que l’AMC doit avoir une valeur nette minimale de 10 crores. Cela doit servir à la fois de barrière d’entrée et de permettre à l’AMC de se doter de sa propre infrastructure, telle que des bureaux, du personnel et des systèmes indépendants du sponsor.

Toute insuffisance de la valeur nette devrait être immédiatement compensée par le sponsor. L'apport initial à la valeur nette devrait être sous forme d'espèces et tous les actifs devraient être détenus au nom de l'AMC.

Cela est nécessaire pour instaurer une relation sans lien de dépendance complète avec le sponsor et ses affiliés. Au cas où l'AMC voudrait exercer d'autres activités de gestion de fonds, il devrait satisfaire à l'exigence d'adéquation des fonds propres de chaque entreprise de manière indépendante.

Si l'AMC souhaite mettre en place des systèmes à rendement garanti ou créer des fonds sans charge, elle devrait convaincre la SEBI que sa valeur nette actuelle serait suffisante pour faire face à toute obligation financière pouvant en découler; et si nécessaire, la valeur nette devrait être augmentée.

L'AMC est autorisée à déployer sa valeur nette de manière rentable comme elle le jugera utile, à condition qu'il n'y ait pas de conflit d'intérêts entre son mode de déploiement et les intérêts des investisseurs dans les systèmes qu'elle gère. et cela serait supervisé par les administrateurs.

Les AMC sont également autorisés à investir dans les fonds communs de placement qu’ils ont créés; Si un AMC choisit de le faire soit pendant la période d'offre initiale, soit ultérieurement dans le cas de systèmes à durée indéterminée, la politique de l'AMC à cet égard devrait être clairement indiquée dans le prospectus et dans le rapport de l'administrateur dans le bilan du système en question. le fonds commun de placement.

Le régulateur s'assure que l'infrastructure de base est en place:

Les fonds communs de placement ne sont autorisés à lancer des systèmes que lorsque SEBI est convaincue que l'AMC a mis en place des systèmes pour son back-office, sa salle des marchés, sa comptabilité, sa conformité et le traitement des réclamations des investisseurs, a nommé tout le personnel clé, y compris le (s) gestionnaire (s) de système., a nommé un responsable de la conformité chargé de s’occuper des exigences réglementaires et des plaintes des investisseurs, préparé un manuel de conformité et mis en place des mécanismes de contrôle interne, y compris des systèmes d’audit interne, mis en place un mécanisme de traitement des plaintes des investisseurs, des registraires nommés et un dépositaire, et établi des normes établies pour la formation des courtiers et des agents de marketing et des auditeurs nommés.

Les données biologiques de tout le personnel clé doivent être déposées auprès de SEBI et les administrateurs / le conseil d'administration de l'AMC s'engagent à ce que l'AMC produise des relevés semestriels des transactions en valeurs mobilières effectuées par les personnes désignées comme membres clés de l'AMC. ou la société fiduciaire.

Aucune personne ayant à tout moment été condamnée pour une infraction impliquant la turpitude morale ou ayant été reconnue coupable d'une infraction économique ou d'une violation des lois sur les valeurs mobilières ne sera nommée membre clé du personnel d'un AMC ou d'une société fiduciaire.